消防安全评估过程控制体系

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2022年8月1日发布   2022年8月1日实施

关于发布《消防安全评估过程控制体系文件》的通知

《消防安全评估过程控制体系文件》是根据《中华人民共和国消防法》、《单位消防安全评估》《四川省消防条例》、《四川省火灾高危单位消防安全管理规定》、《四川省消防安全重点单位管理规定》、《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》、《建筑消防安全评估标准》、《消防监督检查规定》等法律、法规的规定，在有关领导和专家的指导下，按照深圳龙城消防工程有限公司的具体情况进行编写。

本《过程控制体系文件》仅适用于深圳龙城消防工程有限公司消防安全评估工作的控制管理。本《控制体系文件》阐述了本公司消防安全评估评估的控制方针、控制目标，是建立、健全消防安全评做堆控制的纲领胶件;它是深圳龙城消防工程有限公司实施消防安全评估方针、实现消防安全评估目标、开展各项质量管理活动必须遵循的规范性文件；是深圳龙城消防工程有限公司消防安全评估过程质量控制中审核、改进的依据；是消防安全评估质量控制运行的基本保证。

经审核，本《过程控制体系文件》符合国家有关政策、法规、条例的要求和公司消防安全评估的实际情况，现予以批准、发布。各有关部门及全体职工务必认真贯彻，严格执行。

本《过程控制体系文件》自2022年8月1日起实施。

总经理:

注：此表填写完成后，可在本文件中进行加页。

目录

一、消防安全评估过程控制方针和目标......................................................1

1.消防安全评估过程控制方针 .....................................................................1

2.消防安全评估过程控制目标 .....................................................................1

二、目的、范围 .............................................................................................1

1.目的 ..............................................................................................................2

2.适用范围 ......................................................................................................2

三、常用术语 .................................................................................................2

四、组织机构、行为规范、主要岗位职责 ...............................................3

1 .组织机构 ....................................................................................……………3

2.员工行为规范 .............................................................................................3

3.主要岗位及部门职责 .................................................................................4

五、消防安全评估过程控制体系 .................................................................. 9

1 .体系结构 .....................................................................................................9

2.体系文件的构成和层次 ................................. .......................................... 9

3.过程控制体系文件 .....................................................................................9

4.程序文件 ......................................................................................................9

5.作业文件 ......................................................................................................9

6.文件化体系的一般要求 ...........................................................................10

7.依据 ............................................................................................................10

8.支持性文件 ...............................................................................................10

六、文件、档案管理 ..................................................................................11

1 .文件管理 ..................................................................................................11

2.软件管理 ...................................................................................................11

3.过程记录管理 ..........................................................................................11

4.支持性文件 ..............................................................................................11

七、内部管理 .............................................................................................12

1.人力资源管理 ..........................................................................................12

2.信息通报及主动接受监督管理 ............................................................ 12

3.跟踪服务 ..................................................................................................12

4.保密 .............................................................................................................12

5.资质和印章管理 ........................................................................................12

6.管理评审 ....................................................................................................12

7.投诉申诉 ....................................................................................................12

8.支持性文件 ................................................................................................13

1 .基础数据库和软件 ...................................................................................14

2.消防安全评估、检测人员 ........................................................................14

3.仪器设备 ....................................................................................................14

4. 检验检测、科研开发 .............................................................................14

5. 支持性文件 ..............................................................................................14

九、风险控制及分析 ....................................................................................15

十、消防安全评估的实施 ............................................................................ 16

1. 控制内容 ................................................................................................. 16

2. 控制依据 ................................................................................................. 16

3. 支持性文件 ............................................................................................. 16

十一、消防安全评估报告审核 ................................................................... 17

1. 审核重点 ................................................................................................. 17

2. 审核控制 ................................................................................................. 17

3. 支持性文件 ............................................................................................. 17

十二、检查和改进 ........................................................................................ 18

1 .内部审查 .................................................................................................. 18

2. 投诉申诉与改进 ..................................................................................... 18

3. 不符合的消防安全评估工作的控制 ................................................... 18

4. 支持性文件 ............................................................................................. 18

十三、文件的管理 ........................................................................................ 19

1. 过程控制体系文件的控制 .................................................................... 19

2. 文件的修改 ............................................................................................. 19

一、消防安全评估过程控制方针和目标

1. 消防控制方针

“预防为主、防消结合、客观公正、科学严谨”

依据国家有关消防安全法律、法规和有关技术规范、技术标准，依靠高素质的技术人才，以科学严谨的态度考察被评估企业的实际情况，客观公正地进行评估，以促进企业安全生产和保障人民生命、财产安全为首要任务，实现全过程、全方位的持续改进的消防安全评估。

2. 消防安全评估控制目标

为了提供科学、公正和合法的消防安全评估报告，为顾客的安全生产活动和政府的监 督管理工作提供高质量的技术服务，在持续改进的基础上逐步达到：

1） 符合有效的法律、法规的要求；

2） 符合有效的有关的标准和规范；

3） 客观、公正、科学、规范；

4） 选用的消防安全评估方法合理适当，评估程序、财务手续、交接手续完备。

5） 评估报告的形式和内容符合省、市、区各监管部门规定的格式及要求；

6） 数据准确率大于99%,消防安全评估报告合格率95%,消防安全评估报告错字率小于0.05%；

7） 随时关注最新发布的法律、法规、规范及文件规定并遵照执行并持续改进。

二、目的、范围

1. 目的

1） 阐述深圳龙城消防工程有限公司消防安全评估体系的总貌,确认实现消防安全评估工作过程控制的纲领性文件。通过消防安全评估体系的有效运行，保证实施消防安全评估方针、实现消防安全评估目标，为深圳龙城消防工程有限公司有效地开展消防安全评估 活动提供统一的要求和行动准则；

2） 证实本公司持续地提供满足顾客和适用法律、法规要求的消防安全评估能力，满足 顾客的期望和适用法律法规的要求；

3） 通过消防安全评估体系的有效运行，消防安全评估过程的持续改进和对不合格的预 防措施，保证消防安全评估工作质量，使顾客满意；

4） 完善深圳龙城消防工程有限公司消防安全评估持续改进的消防安全评估体系。

2. 适用范围

本文件适用于深圳龙城工程有限公司消防安全评估在资质许可的范围内承担的消 防安全评估工作。

三、常用术语

与消防安全评估有关法律法规、技术规范标准和规范性文件所用术语及其内涵保持一 致

四、组织机构、行为规范、主要岗位职责

1） 公司的组织机构的设置是为了明确公司消防安全评估的职能部门及各职能部门的职责和相互关系，保证消防安全评估工作的科学、公正、高效地开展；

2） 总经理负责组织机构的设置、职能的分配和资源的配置，任命关键管理岗位的负责人；

3） 公司内部设置有综合管理办公室、消防安全评估评估办公室、消防维保检测办公室和质监部4个职能部门；

4） 根据消陆全评估项目的实际情况及时任命消防按全评估项目组组长。

附表1,公司组织机构图：

2.员工行为规范

1） 所有员工应遵守《中华人民共和国消防法》、《广东省消防条例》、《广东省火灾高危单位消防安全管理规定》、《广东省消防安全重点单位管理规定》、《机关、团体、 企业、事业单位消防安全管理规定》、《建筑消防安全评估标准》、《消防监督检查规定》 等有关法律、法规，依法办事，严格执行本公司《消防安全评估过程控制体系文件》的规定；

2） 消防安全评估工作必须严格遵守工作程序，执行有关规程、规范和标准，不得违规操作或伪造数据；

3） 抵制干扰，秉公办事，保证消防安全评估结果的真实性和判断的独立性；

4） 履行职责，遵纪守法，不得以权谋私，与消防安全评估工作无关的人不得介入、干预工作的正常进行；

5） 消防安全评估时间确定后，必须在规定的时间完成工作任务，未经顾客同意，不得超岀规定的期限；

6） 坚决保护顾客的权益和机密，任何人不得利用顾客的技术和商业机密牟取私利；

7） 不得泄露消防安全评估内容和结果，严守本公司秘密。

3.主要岗位及部门职责

1） 总经理

a. 全面负责本公司各项工作，组织贯彻执行国家有关法律、法规、方针、政策；

b. 负责消防安全评估体系策划，制定本公司的消防安全评估方针和消防安全评估目标, 批准过程控制过程控制体系文件和程序文件；

c. 批准本公司的发展规划和年度工作计划，提供实施消防安全评估方案和活动以及绩 效测量和监测工作所需的人力、专项技能与技术、财力资源；

d. 在公司的消防安全评估活动中起领导作用；

e.审批内部审核及管理评审计划，主持管理评审；

f. 任命技术负责人和消防安全评估负责人，聘任专业技术人员和部门负责人，任命关 键岗位人员；

g. 组织制定和审批经费的预决算，审批重大日常支岀；

h. 负责组织对全体人员的考核奖惩罚。

2） 经理

根据其分工协助总经理管理公司的行政事务、业务技术的拓展、消防安全评估工作, 协助总经理贯彻执行国家和各级安全生产监督管理等部门的各项方针、政策、法律、法规 及公司内部各项管理制度；

b. 组织制定本公司的发展规划和年度工作计划；

c. 参与消防安全评估项目的风险分析工作；

d. 负责对消防安全评估质量计划书的审批及评估项目进度的控制；

e.协助总经理确定大、中型消防安全评估项目负责人和项目组成员；

f. 负责消防安全评估项目任务的安排；

g. 负责消防安全评估工作的组织实施；

h. 负责外部供给和专业技术职务时的组织管理工作；

i. 参与组织人力资源配置和对全体人员的考核奖惩。

3） 技术负责人

a. 负责消防安全评估活动的组织协调工作；

b. 参与制定本公司的发展规划和年度工作计划；

C.负责消防安全评估标准、项目计划书的审批；

d.负责消防安全评估的管理；

e.负责消防安全评估技术的组织和管理工作；

f. 负责技术交流、技术培训的组织落实；

g. 负责组织处理消防安全评估的重大技术问题；

h. 参与管理评审，负责对消防安全评估负责人履行职责情况进行审核；

i. 负责消防安全评估报告的审核、签发；

j. 拟准技术性质量记录格式；

k. 具体负责消防安全评估技术开发工作；

l. 质量管理部门负责人外岀时代行其责。

4） 质量管理部门负责人

a. 负责公司有关文件和质量记录格式的审查和批准；

b. 负责对消防安全评估体系运行情况进行监督管理。

c. 负责委派内审员、签发内部审核报告；

d. 协助经理做好管理评审工作；

e. 参与消防安全评估项目的整个作业过程，并对评估过程的每个要素进行监督管理;

f. 负责对不合格项的控制情况以及对纠正措施执行情况进行监督管理。

冬负责对消防安全评估工作中的投诉申诉以及质量事故处理进行监督管理；

h.技术负责人外岀时带行其责（消防安全评估报告签字除外）。

5） 消防安全评估、检测部门负责人

a. 全面负责本部门各项工作；

b. 负责提岀本部门人员的技术培训和考核计划；

c. 负责拟定本部门新技术应用和设备、材料购置计划，以及在用仪器设备的管理；

d. 安排、检查、督促部门人员按规定要求完成工作任务；

e.对本部门岀现的不合格项进行调查分析，提岀纠正措施并组织实施；

f. 负责本部门消防安全评估体系运行中的管理工作；

g. 组织本部门的不确定度评定、稳定性考核和结果验证工作；

h. 公司负责人交办的其它工作。

6） 消防安全评估、检测人员

a. 执行有关法律、法规、标准和公司技术文件，服从领导，遵守各项管理制度；

b. 完成公司安排的各项消防安全评估、检测任务；

c. 参与消防安全评估各种技术支持性文档的编写，参与制定公司消防安全评估

技术方法和建立评估模型；

d. 按规定和标准进行检测、评估、记录，整理原始数据，岀具评估报告，并在评估报 告上签字；

e.保管好所使用的仪器、设备、车辆等；

f. 对承担项目的评估结果负责，对评估结论的正确性负责；

g. 处理本职责范围内的技术问题。

7） 质监员

a. 协助本部门负责人做好消防安全评估体系运行工作；

b. 负责本部门消防安全评估体系文件和质量记录的收集整理工作；

c. 负责对消防安全评估进行监督、检查；

d. 负责对消防安全评估项目是否执行相应的规程、标准或导则进行监督；

e.负责对消防安全评估程序的执行情况进行监督；

f.负责对消防安全评估结果进行检查，保证其准确无误；

冬有权对可能存在的质量问题的消防安全评估结果进行复检，或要求有关人员进行复 评。

h. 负责与本公司业务有关的外来文件（有关法律、法规、政策及相关文件，有关技术 标准、规范，科技图书等技术资料、信息）的收集、使用和管理情况的监督；

i. 负责部门负责人交办的其它工作。

8） 档案管理员

a. 负责公司内部及外来文件的管理；

b. 负责文件资料的分类编目、归档、发放、登记等工作；

c. 负责管理与本公司业务有关的国家、行业文件、标准、技术资料、信息的整理、保 存、发放、更新、废止；

d. 做好档案资料的防盜、防火、防蛀、保密等安全工作。

9） 综合部

a. 负责财务和固定资产管理；

b. 负责编制年度经营计划，并组织实施；

c. 负责顾客的消防安全评估项目的风险分析、合同签订；

d. 负责消防安全评估体系运行所需的资源配备；

e.负责消防安全评估收费和成本核算；

f.负责顾客的接待、联络，落实对顾客的承诺；并对顾客进行跟踪服务；

冬协助编写消防安全评估体系文件，负责体系文件的控制；

h.负责本公司人员的考核工作；

i. 负责消防安全评估人员技术档案的整理、归档；

j. 协助组织专业人员职务的评聘工作；

k. 协助完成内审资料的整理归档工作；

l. 协助领导配备适宜的人力资源；

m.负责制订人员培训计划并组织实施；

n.负责外来文件的收集、编号、发放和归档，确保消防安全评估使用的文件为有效版本；

O.负责过程控制过程控制体系文件、程序文件等消防安全评估体系文件以及消防安全评估报告的岀版、存档；

P.负责消防安全评估过程资料和消防安全评估报告的归档管理；

q.负责后勤保障工作及外部协助和供给的工作；

r.负责外购物资的验收、保管和发放；

s.负责组织制订工作制度，并对执行情况进行检查。

10） 消防安全评估、检测部

a. 在部门负责人的领导下，确保消防安全评估、检测工作的正常运行；

b. 认真执行《中华人民共和国消防法》、《单位消防安全评估》、《广东省消防条例》 《广东省火灾高危单位消防安全管理规定》、《广东省消防安全重点单位管理规定》、《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》、《建筑消防安全评估标准》、《消防监督检查规定》等有关法律、法规和本公司消防安全评估体系文件，确保消防安全评估体系的有效运行；

c. 落实公司下达的消防安全评估、检测等工作任务；

d. 负责消防安全评估项目组的组建，组织协调消防安全评估、检测项目的实施；

e.负责《消防安全评估、检测项目计划书》的编制及实施；

f. 对所承担的评估、检测项目负全面责任；

g. 对消防安全评估、检测全过程的质量及进度实施控制，严格履行合同规定，确保评 估工作的科学性、公正性、合法性和针对性；严格执行公司内部的各项管理制度，在实施 消防安全评估、检测过程中接受有关部门和人员的监督；

h. 对消防安全评估、检测过程中岀现的问题，要及时查找原因、釆取补救措施，需要 时应向有关领导汇报；

i. 负责消防安全评估、检测报告的编制和初审，并对其真实性及准确性全面负责。

11） 质量管理部

a. 在部门负责人指导下，确保消防安全评估体系正常运行；

b. 负责消防安全评估、检测项目整个作业过程的质量监督保证工作；

C.负责不合格报告的控制及处理工作；

d.负责受理顾客的投诉申诉，组织对投诉申诉的调查、处理；

e.负责质量事故的调查和处理工作；

f. 负责消防安全评估体系的内部审核工作；

g. 负责协助总经理做好审核管理的具体实施工作；

h. 负责组织各部门做好数据分析工作；

i. 负责持续改进，包括纠正和预防措施的实施和验证工作。

j. 负责法律、法规、技术标准规范等外来文件的审核、监督和实施工作，对失效的法 规、标准和文件要求及时废止和更新，保持这些文件的有效性、适用性。

附表2,消防安全评估过程控制职能分配表：

注：▲主要职能。相关职能

五、消防安全评估过程控制体系

本公司为实施消防安全评估过程控制方针，实现质量目标，依照消防安全法律法规、 规范文件的要求，建立文件化的消防安全评估过程控制体系，加以保持和实施并进行持续 改进。

1. 体系结构

本公司消防安全评估过程控制体系为针对消防安全风险分析、实施评估、报告审核、 技术支撑、评估作业、内部管理、档案管理、检查改进等各方面（要素）实施各职能部门、 责任人分工负责（见岗位职责）的控制体系。

2. 体系文件的构成和层次

过程控制体系文件 --------------------------------第一层

程序文件 -----------------------------------------第二层

作业文件 -----------------------------------------第三层

（作业指导书、记录表格、管理制度和报告）

制体系文件

《过程控制体系文件》是本公司根据消防安全评估方针、目标全面的描述消防安全评 估体系的文件，主要供本公司中、高层管理人员和客户以及第三方审核机构审核时使用。过程控制体系文件涉及以下内容：方针目标、职责权限、内部管理、技术支撑、风险分析、实施评估、报告审核、检查改进等和消防安全评估的有关要求；关于程序文件的说明和查询途径；关于文件的评审、修改和控制规定。

4. 程序文件

《程序文件》是本文件的支持性文件，是本公司根据消防安全评估过程控制的要求， 为达到既定的消防安全评估方针、目标所需要的程序和对策，规范实施消防安全评估涉及到的各个职能部门活动的文件。

5. 作业文件

《作业文件》是围绕过程控制体系文件和程序文件的要求，结合消防安全评估的范围 和领域，按照有关法律法规、技术规范标准的要求规范公司具体消防安全评估、检测的工作岗位和评估、检测过程行为的文件，是一个详细的操作性工作文件。包括作业指导书、 记录表格和管理制度等。公司应在不断学习应用新的消防安全评估技术，适应消防安全评 估范围、领域的过程中不断地完善《作业文件》；在消防安全评估、检测人员中宣贯《作 业文件》；在实施评估过程中执行《作业文件》，并对其执行情况进行监督检查确保消防 安全评估过程的有效控制。

6. 文件化体系的要求

1）文件规定应与实际运作保持一致，随着消防安全评估体系的变化及消防安全评估方 针、目标的变化，应及时修订消防安全评估体系文件，定期评审，确保其充分性、适宜性和有效性；

2）文件的详略程度应取决于公司规模、消防安全评估报告的类型、过程复杂程度、员 工能力素质等，应切合实际，便于理解应用；

3）文件可呈现任何媒体形式，如纸张、磁盘、光盘或照片等，都应按照《文件管理、 审批、修订、借阅控制程序》进行管理。

7. 飽居

《中华人民共和国消防法》

《单位消防安全评估》

《广东省消防条例》

《广东省火灾高危单位消防安全管理规定》

《广东省消防安全重点单位管理规定》

《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》

《建设工程消防监督管理规定》

《消防监督检查规定》

《建筑消防安全评估标准》

《建筑设计防火规范》

《消防联动控制系统》

《消防控制室通用技术要求》

《建筑内部装修设计防火规范》

《数值修约规则与极限数值的表示与判定》

《建筑消防设施检测技术规程》

《重大火灾隐患判定方法》

《建筑防火及消防设施检测技术规程》

其它与消防安全评估有关的法律、法规、相关文件等。

8. 文件

《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》

《记录控制程序》

六、文件、档案管理

文件、档案包括：法律法规、技术规范标准、行政规章、规范性文件、科技图书、资 料、《消防安全评估过程控制体系文件》、消防安全评估过程记录、资料和消防安全评估报告。

1. 文件管理

编制并实施《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》对文件进行管理，确保各相关场所均能及时得到和使用文件的有效版本和公司文件的有序化。

2. 软件管理

计算机系统内的文件《消防安全评估用计算机、软件、网络控制程序》实施控制。

3. 档案管理

对过程控制记录技《记录控制程序》实施管理，对过程控制记录的标识、保存、检索、 保存期限和处置等进行控制，以提供符合规定要求和消防安全评估体系有效运行的证据。

4. 支持性文件

《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》

《记录控制程序》

《消防安全评估用计算机、软件、网络控制程序》

七、内部管理

1. 人力资源管理

公司的人力资源管理与消防安全评估工作有关的全体员工和有关技术专家，消防安全 评估人员的劳动关系、培训、从业资格、工作业绩、商业技术保密等方面按照公司编制的 《人力资源控制程序》、《人员培训、业务交流控制程序》、《人员业绩考核控制程序》、 《保密控制程序》进行管理。

技术专家的聘用、培训、工作业绩、商业技术保密等方面按照公司编制的《技术专家 管理程序》及其相关程序进行管理。

2. 信息通报及主动接受监督管理

公司按照《中华人民共和国消防法》、《单位消防安全评估》、《广东省消防条例》、 《广东省火灾高危单位消防安全管理规定》、《广东省消防安全重点单位管理规定》、《单 位消防安全评估》和有关法律、法规、行政规章的要求，接受各级监督管理部门的监督管 理。确保满足法律、法规规定的条件，并对消防安全评估工作的结果负责。

3. 跟踪服务

对顾客（被评估单位）的跟踪服务包括顾客反馈的信息的收集、处理和评估后消防安全管理方面的服务。编制实施《跟踪服务程序》。跟踪服务的首要原则是保证消防安全评估工作的科学性、公正性、合法性和针对性，确保消防安全评估报告的质量。报告不得有结论性差错。

4. 保密

1） 保密包括本公司商业机密、技术机密的保密，也包括对被评估单位的商业机密、技 术机密的保密。

2） 保密的管理技公司的《保密控制程序》要求实施。

5. 资质和印章管理

为杜绝资质和印章被盜用以及转借或岀租，在资质和印章管理中要严格执行《资质和印章管理制度》。

6评审

为确保消防安全评估过程控制体系的持续适宜性、充分性和有效性及其逐步的持续的 完善和改进，总经理应按《管理评审程序》的要求组织实施管理评审。

管理评审的范围包括：消防安全评估方针、消防安全评估目标；消防安全评估体系文件；资源的配置；消防安全评估活动；与消防安全评估体系相关的各项活动。

7. 申诉；

正确处理来自顾客或其它方面对本公司消防安全评估工作质量的投诉和公司的申诉， 以保证服务质量和各项工作的持续改进，维护公司信誉。公司按《投诉申诉处理程序》处理有关事项。

8. 文件

《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》

《记录控制程序》

《跟踪服务程序》

《保密控制程序》

《管理评审程序》

《内部审核程序》

《改进控制程序》

《投诉申诉处理程序》

八、技术支撑

1. 基础数据库和软件

1） 包括与消防安全评估有关的法律法规、技术规范标准的收集、管理以及数据库的建 立，消防安全重大隐患的有关规定、危险化学品有关物质特性、事故案例资料、图书、信息的收集和数据库的建立，其他信息、数据库的建立或与有关的数据库建立的资源共享关系，技术及软件。公司还配备了与申报行业相关的烟气流动模拟分析软件（CFD）、结构安全计算分析软件、人员疏散能力模拟分析软件等作为公司评估人员的技术支持。

2） 基础数据库的建立和文本文件管理执行《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》。

3） 消防安全评估使用的技术软件、数据软件、办公软件，消防安全评估应用软件，电 子信箱的控制和管理执行《消防安全评估用计算机、软件、网絡控制程序》。

2. 消防安全评估、检测人员

公司现有一级注册消防工程师3人，中、初级消防员6人，注册安全工程师1人。以上人员均持有国家承认并下发的专业资格证书并在本公司进行注册。

3. 仪器设备

公司配备了与申报行业相关的辐射热通量仪、烟气分析仪、烟密度仪、录音录像设备、 防爆对讲机、组合工具、个人防护和劳动保护装备等作为公司评估、检测人员现场技术设 备支持。

4. 检验检测、科研开发

由于公司目前尚不具备检验检测、科研开发能力，为满足消防安全评估对检验检测、 科研开发的需求，与有检验检测资格的单位签订技术协作协议，建立技术支撑渠道。为保 证对委托检测、科研开发工作质量进行有效的控制，保证评估结果的准确、可靠、公正，公 司制定并实施《消防安全评估检测工作质量保证程序》。

5. 支持性文件

《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》

《消防安全评估用计算机、软件、网絡控制程序》

《消防安全评估检测工作质量保证程序》

九、风险控制及分析

].风险控制及分析

1） 对顾客提岀委托的消防安全评估项目、在签订合同前组织有关人员进行风险分析， 分析被评估单位委托项目的风险、消防安全评估项目的经济性、可行性和本公司承担该项

的资质条件、资源条件满足该项目要求的能力及承担该项目消防安全评估的风险，实施项目消防安全评估的工作计划。按照《消防安全评估项目风险分析程序》，对消防安全评估项目风险分析进行控制；

2） 对新的、复杂的或风险程度高的消防安全评估项目需逐项进行风险分析，并做好消 防安全评估项目风险分析记录》；对类似的且已知风险程度较低、公司资质等条件能满足 要求的消防安全评估项目，如顾客要求不变，只需初次接受委托时进行风险分析。

2.支持性文件

《消防安全评估项目风险分析程序》

《消防安全评估项目风险分析记录》

十、消防安全评估的实施

对消防安全评估的全过程进行有效地控制，以确保满足顾客要求和法律、法规的要求, 根据公司过程控制方针和目标实施消防安全评估。

1. 控制内容

实施消防安全评估的控制包括：项目组的组建、项目组组长的任命、项目组人员的配置、相关专业人士的参加、资料收集、现场察看、获取检测数据、量值溯源、内部审核、 评估结果、提岀消防安全相关的对策措施和建议、作岀评估结论、编制评估报告等其他子过程的控制。

2. 控制依据

1） 消防安全评估有关的法律法规、技术规范标准、规范性文件；

2） 本文件的相关条款、相关程序文件、作业指导书。

3. 支持性文件

《消防安全评估作业控制程序》

《消防安全评估前期准备作业程序》

《实施消防安全评估控制程序》

《记录控制程序》

《消防安全评估检测工作质量保证程序》

《消防安全评估报告编制程序》

《消防安全评估质量（保证）控制程序》

十一、消防安全评估报告审核

1. 审核重点

《消防安全评估报告》是公司消防安全评估工作的“产品”，审核是为了保证消防安 全评估报告的合格和持续改进；审核的重点是：消防安全评估报告的评估依据资料的完整 性、消防安全重大隐患识别的充分性、评估单元划分的合理性、评估方法的适用性和对策 措施的针对性。

2. 审核控制

“审核”的对象系指由评估项目组完成经项目组内部审定的初稿，报告审核实行“三 级审核”控制。具体见《消防安全评估报告审核程序》。

3. 支持性文件

《消防安全评估前期准备作业程序》

《实施消防安全评估控制程序》

《消防安全评估检测工作质量保证程序》

《消防安全评估报告编制程序》

《消防安全评估报告审核程序》

《消防安全评估质量（保证）控制程序》

十二、检査和改进

检查改进是为了证实消防安全评估过程控制和结果的符合性、消防安全评估过程控制 体系的符合性和实现消防安全评估过程控制体系有效性的改进，是公司实现自我约束、自我完善的重要过程。

].内部审查

1） 按《内部审查程序》由质量管理部负责制定审核方案与审核实施计划，对消防安全 评估体系的符合性实施审核；

2） 运用适当的分析方法，对消防安全评估过程控制体系运行和评估结果进行分析和判 断，釆取有效的改进措施使其不断优化。

2.投诉与改进

收集分析顾客或其它方面满意和不满意的信息，并将此作为考察消防安全评估业务和 消防安全评估体系的符合性；正确处理顾客或其它方面的投诉申诉，找岀差距，作为消防安全评估体系持续改进的依据。当收到就消防安全评估工作提岀的申诉、投诉和其它不满意的信息时，质量管理部应当按照《投诉申诉处理程序》认真进行受理、处理。

3-不符合的消防安全评估工作的控制

1） 为保证消防安全评估体系的持续有效运行，必要时对消防安全评估工作中岀现的不 符合项进行识别和控制，防止不合格报告发放。

2） 质量管理部负责组织对不符合项进行评估确认，并釆取应急措施（如立即停止工作, 扣发报告等），提岀纠正和预防措施，报消防安全技术负责人批准实施；

3） 对不合格项，由综合部按照《改进控制程序》的要求釆取纠正和预防措施，验证、 确认纠正预防措施的有效性。

4.支持性文件

《投诉申诉处理程序》

《不符合的消防安全评估工作控制程序》

《内部审核程序》

《管理评审程序》

《改进控制程序》

十三、文件的管理

过程控制体系文件是消防安全评估体系文件中的基础文件，公司对过程控制体系文件的编制、审核、批准、发布、更改、更新和日常使用实施有效的管理和控制;为确保对消防安全评估体系起重要作用的人员能获得有效版本的过程控制体系文件，并使其与消防安全评估体系标准保持一致，应对过程控制体系文件进行管理与控制。

1. 过程控制体系文件的控制

1） 总经理组织有关人员起草，经审核后，批准发布。文件釆用活页装订的方式，以便于更改换页；

2） 文件经编号、登记后由持有者签收，其发放范围：总经理、经理、技术负责人、部门负责人和内审员；

3） 持有者应妥善体系文件，不得在文件上涂改，不得外借，发现遗失追究其责任，并按违纪处理；

4） 文件受控，包括本公司内部使用和提供给许可机构的、监督管理部门及有关顾客的都为受控文本，文件发放时注明受控状态；

5） 各版本文件应在综合部档案室永久保存一份，并标志存档；

6） 消防安全评估负责人应组织有关人员，根据管理评审，内部质量审核以及消防安全评估体系实际运行中发现的问题，进行文件的复审，提岀修改建议。

2. 文件的修改

1） 在执行过程中，有下列情况之一的对文件进行修改；组织机构或管理职责有重大变化；

2） 编制文件所依据的有关标准、法规有较大变动；

3） 在实施中发现与文件内容不适用于本公司的实际运行情况；

4） 其它导致必须修改的情况；

5） 文件的修改一般釆用换页、插页的方式，由综合部统一向文件持有者发放更改通知和相应的对照表或统一修改的方式。任何部门和个人均无权擅自对文件进行修改